2号站指定平台华润元大基金管理有限公司关于旗下12只公募基金引入侧袋机制修订基金合同等法律文件的公告

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》 》(以下简称《侧袋机制指引》)等法律法规,以及华润元大基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)旗下的某些基金协议经与基金托管人协商,并报证监会备案,基金管理人12只公募基金引入侧袋机制修改基金协议等法律文件,本次修订自6月起实施2021年2月22日,现将相关修订公告如下:

一、此次引入侧袋机制的部分资金

二、基金协议修改的具体内容

1、“前言”章节减少了以下内容:

当基金持有特定资产且有或潜在的大额赎回申请时,基金管理人可在执行相应程序后启动侧袋机制。详见基金协议和募集说明书的相关章节。侧袋机制实施过程中,基金管理人会专门标注基金简称,不办理侧袋账户的申购和赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容,注意基金使用侧袋机制时的具体风险。

2、“解读”章节减少了以下内容:

侧袋机制:是指将基金投资组合中的特定资产从原账户分离到专门账户进行处置和清算。目的是有效隔离和化解风险,确保投资者得到公平对待。它是一种流动性风险管理工具。在侧袋机制实施过程中,原账户称为主袋账户,特殊账户称为侧袋账户

特定资产:包括:(一)无参考活跃市场价格且采用市值技术仍导致资产公允价值存在重大不确定性;(二)以摊余成本和摊余资产减值计量资产价值仍存在重大不确定性的;(三)2号站平台网址他资产价值存在重大不确定性的资产

3、“基金份额申购与赎回”章节缩减修改如下:

拒绝或暂停订阅的情况

当特定资产在上一估值日占基金资产净值的 50%以上,存在未参考的活跃市场价格且采用市值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,确认经与基金托管人协商后,基金管理人暂停了该基金的市值,并采取了暂停受理基金认购申请的措施。

暂停兑付或缓缴兑付兑付

当特定资产在上一估值日占基金资产净值的50%以上,存在未参考的活跃市场价格且采用市值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,确认经与基金托管人协商后,基金管理人暂停了该基金的市值,并采取了减缓兑付赎回款或暂停受理基金赎回申请的措施。

本基金在侧袋机制实施过程中的申购和赎回

若基金实行侧袋机制,基金申购赎回安排以招股说明书或相关公告为准。

4、“基金协议各方及2号站平台网址权利和义务”部分缩减如下:

基金份额持有人

除法律法规另有规定或基金协议另有规定外,同一类别的每份基金份额具有相同的合法权益。

5、“基金份额持有人会议”部分缩减如下:

除法律法规或基金协议另有规定外,基金份额持有人持有的每个基金份额均具有平等的表决权。

基金份额持有人会议在侧袋机制实施过程中的特别协议

如果基金实行侧袋机制,相关基金份额或投票权比例是指主要口袋单位持有人和侧口袋单位持有人分别按照这些比例持有或代表的基金份额或投票权。但是,如果相关基金份额持有人大会的召集和审议不涉及侧袋账户,则仅意味着主要袋份额持有人持有或代表的基金份额或投票权符合以下比例:

1、基金份额持有人行使提议、召集和提名的权利,分别代表10%以上(含10%)的相关基金份额;

2、现场会议出席者代表不超过股权登记日基金相关基金份额的二分之一(含一)的二分之一;

3、communication 会议直接发表书面意见或委托他人代为股权登记日持有不超过二分之一(含二分之一)相关基金份额的基金份额持有人发表书面意见一);

4、 参加基金份额持有人大会表决的基金份额持有人在股权登记日持有相关基金份额的二分之一以上的,召集人应当持有该基金份额的原公告 人民代表大会召开后6个月内重新召开的基金份额持有人会议应有三分之一以上的代表(含一)相关基金份额的三分之一)参加或授权2号站平台网址他参加基金份额持有人会议表决的;

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