2号站代理Q417723周内35家机构获批基金投顾试点批文(图)

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7月9日晚,国泰基金、华宝证券、华西证券收到基金投资顾问试点资格注册函。

“我们昨晚收到了基金投资顾问试点项目的批准函。” 7月10日,一位机构官员告诉记者。

21世纪经济报道记者获悉,7月9日晚,国泰基金、华宝证券、华西证券收到了基金投资顾问试点资格的注册函。

据悉,上述机构在获得基金投资顾问试点资格注册函后,2号站代理开户需开展体系建设等一系列展前工作证券新闻,然后再申请当地证监局进行现场检查(即现场检查)证券新闻,现场检查通过后才能正式开展业务。

在过去的 3 周中,似乎已经形成了一种模式。每周五,部分机构会收到基金投资咨询试点项目的备案函。 6月25日,15家机构收到批准文件,7月2日,17家机构收到批准文件。 , 7月9日,三家机构获批,均在周五晚上。

3周内,已有35家机构收到试点基金投资咨询项目的备案函。

业内认为,未来会有机构获批试点基金投资顾问资格。

据悉,今年3月,约有42家机构,包括20家基金公司和22家证券公司,参加了证监会投资顾问资格问卷调查。近期,多家机构获得了基金投资咨询试点。资质审批。

据记者统计,截至7月9日,截至7月9日,已有53家机构获准开展基金投资咨询试点,2号站代理注册中公募基金22家、证券公司25家、银行3家、第三方独立销售机构3家。

回顾近两年基金投资咨询试点工作,2019年10月24日,证监会印发《关于做好公开发行证券投资基金投资咨询业务试点工作的通知》 .”

此后,机构陆续获得了基金投资顾问试点资格。业界根据获批时间,将取得基金投资顾问资格的机构分为两批。 2019年和2020年首批获批,共18个;第二批2021年后获批,即最近3周获批的35家机构。

具体获准开展基金投资咨询业务的试点机构如下:

2019年10月25日,首批5只基金投资顾问试点获批,分别是易方达、南方基金、华夏基金旗下华夏幸福、嘉实基金旗下嘉实财富、中欧基金旗下中欧财富所有基金公司或2号站代理注册子公司。

随后,2019年12月,基金投资顾问试点扩大至第三方独立销售机构,蚂蚁基金、腾安基金、英米基金3家独立销售机构获得投资顾问资格。

2020 年 2 月,共有 10 家银行和顶级券商机构获批基金投资顾问试点,2号站代理注册中包括工商银行、招商银行、平安银行等 3 家银行,以及国泰银行君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信证券 中投证券、中金、银河证券、国联证券等7家证券公司。

2021年6月25日,工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证环球基金、华夏环球基金、华安基金、银华等15家机构获批基金投资咨询试点基金、交银施罗德基金9家基金公司;以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家证券公司。

7月2日晚,华泰白瑞基金、景顺长城基金、民生加拿大银行基金、富国银行基金、申万菱信基金、万家基金、建信基金等17家机构获批试点基金投顾7家基金公司,以及来自光大证券、平安证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富的10家券商。

7月9日晚,3家机构获批基金投资顾问试点,包括1家基金公司和2家券商,分别是国泰基金、华宝证券、华西证券。

中国基金业协会最新统计显示,公募股权行业规模近23万亿元。业内人士预测,未来我国基金投资顾问市场规模将达到万亿元级别,发展空间巨大。

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