2号站代理Q417722020年98家券商评级较2019年变化32家成功升级

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本报8月26日报道,2020年证券公司分类评价结果出炉。 2020年共有98家证券公司参与排名。据本报记者统计,今年共有47家证券公司获得A级评级,较2019年增加9家; 39家证券公司获得B级评级; 11家证券公司获得C级评级; D 级评级为一,比去年少一。

57家券商评级较2019年发生变化,2号站代理注册中32家成功“升级”。从上调来看,国融证券表现最好,评级从2019年的C级上调至BBB级5级。也是今年唯一一家连续升5级的券商。

分级评级的提升直接降低了证券公司投资者保护基金的支付金额,有效节约了运营成本。国融证券相关负责人告诉记者,此次评级结果将对国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作业务范围、拓宽业务范围等产生积极影响。合作渠道。

为有效落实证券公司审慎监管,促进证券公司经营活动与2号站代理注册治理结构、内部控制、合规管理和风险管理相适应,实现证券业持续规范发展证券公司排名,中国 2020 年 7 月 10 日 中国证监会再次修订了《证券公司分类监管规定》。从分类监管的角度,推动证券公司加强合规风控,提升核心竞争力,“体现合规审慎导向,支持行业差异化,以“专业化发展”为核心证券公司排名,分类评价指标体系将进一步优化完善。

上述国融证券负责人告诉记者,2019年以来,国融证券全面加强合规风控管理,将合规管理体系建设作为各项工作的重中之重,并提出“公司对重大合规风险行为零容忍”等要求,全方位多措并举,弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的企业精神,使合规意识融入业务全过程发展。

在制度建设方面,国融证券持续推进各项业务管理制度和监控体系的完善;在加强制度建设方面,按照新规定,积极加强制度、业务流程、制度建设、风控、授信、信息等方面的建设。隔离、客户投诉、员工实践行为等方面的管理规范工作;同时,今年以来,国融证券聘请外部知名咨询机构建立公司合规管理环境、合规管理职责、经营管理体制机制。对经营状况等方面进行综合评估,强化公司合规缺陷。

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