2号站指定平台广东证监局发布对嘉创基金行政处罚决定书

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7月15日,广东证监局对广州嘉创基金管理有限公司(以下简称嘉创基金)作出行政处罚决定。广东证监局表示,已立案查处嘉创基金非法利用他人账户交易证券,责令嘉创基金改正,给予警告基金买卖,并处以30万元罚款.

根据《行政处罚决定书》认定基金买卖,嘉创基金存在以下违法事实:

2019年1月1日至2020年12月16日,嘉创基金先后借入钟某权、杨某、张某莲、施某英、谢某言、胡某、吴某英、马某等12只证券8个自然人名​​下的账户,嘉创基金将对上述证券账户及相应的存管银行账户进行集中管理。期内,嘉创基金招募交易员进行统一集中培训,统一划转交易资金,将上述账户分配给特定交易员,由交易员在公司办公室集中进行场内交易。2号站平台网址中,交易者使用上述账户主要交易可转债,少量交易ETF和LOF基金,累计交易量为9,686,302,876.10元。

上述违法事实有证券账户信息、银行账户信息、相关信息、相关人员查询笔录、硬件调查数据等证据证明。

广东证监局认为,嘉创基金的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条规定的非法借用他人账户买卖证券的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据证券法第一百九十五条的规定,广东证监局决定:

责令嘉创基金改正,给予警告,并处以30万元罚款。

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