2号站代理Q417722021年证券公司分类评价出炉国都证券川财证券等5家

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记者|陈静

7月23日晚,证券公司2021年分类评价结果出炉。

据界面新闻记者统计,AA级券商15家,A级券商35家,BBB级券商18家,BB级券商16家,B级券商5家,11家CCC级证券公司,CC级和C级1级和1级D级,即国都证券、川财证券、网通证券。

值得注意的是,瑞信方正(A级)、高盛高华(BBB)、摩根士丹利华鑫(BBB)、永兴证券(BB)、黄金圈(B)首次加入评级今年。

证监会公布2020年证券公司分类结果。根据《证券公司分类条例》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、 BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。

15家券商被评为AA级,恒泰、国都连续降级4级

2021年AA级券商15家,分别是:安信证券、东方证券、中金、华泰证券、平安证券、银河证券、招商证券、中信证券、中信证券、中信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、申万宏源、兴业证券(排名不分先后)。2号站代理注册中证券公司排名,国泰君安、招商证券连续14年被评为AA级券商。

A级证券公司35家证券公司排名,分别是北京高华、财大证券、财通证券、长城证券、长江证券、东方财富、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、中国黄金证券、国开证券、华安证券、华宝证券、华创证券、国元证券、华林证券、华西证券、华信证券、南京证券、瑞信方正、瑞银证券、山西证券、开元证券、首创证券、五矿证券、西部证券、西南证券、浙商证券、中航证券、天风证券、中泰证券、中天国富、中银国际(排名不分先后),比上年增加3家。

今年共有10家证券公司从A级下调,分别是渤海证券、恒泰证券、东北证券、华兴证券、海通证券、信达证券、中原证券、银泰证券、首创、国联证券.

也有新入A类券商的券商。东海证券由CC提升5级,首创从CCC提升4级至A级,长城证券由C级提升至A级,广发证券由BBB上升升2级至AA,财大证券由BBB升1至A,国元证券由BBB升1至A,南京证券由BBB升1至A,西南证券由BBB A级升1至A级,中航工业证券从 BBB 级升至 1 级至 A 级。

降级15家券商:中金证券、中泰证券、渤海证券、华兴证券、信达证券、中原证券、粤凯证券、大同证券、国融证券、红塔证券、九州证券、世纪证券、万联证券、湘财证券、大通证券。

下调2级的券商有8家:银泰证券、海通证券、野村证券、首创、国联证券、万合证券、摩根大通(中国)、中邮证券。值得注意的是,本次海通证券首次跌出A级券商,连续下跌两级,成为跌幅最严重的龙头券商。

有3家券商被下调三级:长江证券、大通证券、川财证券。

恒泰证券、国都证券下调4级,恒泰证券从A级下调至CCC;国都证券从BBB下调至CC,连续下调5个级别,降级最严重。

此外,网通证券成为唯一一家评级与上年持平的D类券商。

根据分类规定,证券公司在经营期间存在挪用客户资产、非法委托理财、虚假财务信息、恶意逃避监管或股东虚假出资、逃避资本等违法违规行为的评估期内,公司分类结果下调3级:情节严重的,公司分类结果直接认定为D类。 D类证券公司风险管理能力低,潜在风险可能超出公司承受能力.

2019年,网通证券曝出重大负面事件。网通证券被中国证监会列为“重大风险隐患”,在辽宁证监局工作组指导下开展工作。在2019年的分级评级中,他获得了D级评价。

哪些业务受到分类结果的具体影响?

近年来,分类监管制度对证券公司加强合规风控、提升核心竞争力起到了积极的推动作用,得到了行业和市场的认可。随着越来越多的业务规则与分类监管挂钩,券商的分类结果往往备受关注。总体而言,证券公司分类评级结果的影响主要体现在以下几个方面:

首先是股权质押业务。按照分类监管的原则,控制证券公司自有资金参与股票质押式回购交易的融资规模:

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