2号站代理Q41772证券资讯 中方信富首次因违规被监管层责令整改措施(图)

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中国网财经7月25日电 辽宁证监局近日发布通知,决定对北京中方信富投资管理咨询有限公司(简称“中国信富”)沉阳分公司采取整改措施。原因是公司在证券投资咨询业务中未按照规定在服务协议中约定终止条款,业务推进过程中留下了不完整的痕迹,部分事项未及时向监管部门报告。时间。

中网财经记者注意到证券资讯,这不是中国新富第一次因违规而受到相关措施的处罚。

去年5月证券资讯,中国新富广东分公司被广东证监局责令对新客户暂停监督管理三个月。原因涉及三个方面。未与部分客户签订《证券投资顾问服务协议》。证券投资顾问服务协议未约定“客户可在协议签订之日起5个工作日内提出书面通知终止协议”的条款;部分投资顾问姓名、证券投资咨询资质代码未在营业场所及公司网站公示;对部分客户的证券投资顾问业务的推广和服务过程没有跟踪管理。

据河南证监局网站去年8月17日发布的消息,中国新富郑州分公司因违反相关规定被责令改正。究2号站代理注册原因,在证券投资咨询业务的发展中,存在以下问题:未取得证券投资咨询资格的从业人员对外提供投资建议,对服务能力和过往业绩进行误导性营销活动。

2018年12月,中国新富广东分公司因虚假误导营销宣传服务能力被广东证监局责令改正。

2019年1月11日,北京市证监局采取行政监管措施,责令中国新富整改。原因是个人不具备证券投资顾问资格的员工为客户提供证券投资咨询服务;个别合约未按要求包含在服务协议中的协议终止协议条款;个别销售人员存在承诺收入、未告知投资顾问真实姓名等误导性宣传行为。

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