2号站指定平台证监发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》

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人民网北京1月23日电(记者杜燕飞)记者从证监会获悉,证监会近日发布《公开发行证券投资基金操作指引第3号——指数基金指引》 (以下简称《指引》),自2021年2月起,自1日起执行。

证监会新闻发言人高丽表示,为规范指数基金投资运作,保护投资者合法权益,证监会起草了《公开发行证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》。 (征求意见稿)”,并于2020年7月31日至8月31日公开征求意见。“社会各界普遍认同《指引》并提出个别修改基金指数,证监会认真研究,充分吸收采纳。” 她说。

《指南》共13条,主要包括以下内容: 一是在产品注册过程中,加强管理人员的专业能力和指标素质要求。二是在产品持续经营中注重投资者保护和风险防控,加强产品规范化运作。三是加强与证券交易所自律管理部门的协调配合,提高监管效能。

高力表示,下一步,证监会将按照《指引》和相关法律法规,加强指数基金产品注册登记和投资运作监管,推动指数基金高质量发展。

附件:公开发行证券投资基金操作指引第3号——指数基金指引

第一条 为规范公开募集指数证券投资基金(以下简称指数基金)的设立和运作及2号站平台网址他相关活动,保护投资者的合法权益,根据证券投资基金法基金指数, 《公开募集证券投资基金经营管理办法及2号站平台网址他相关活动的法律法规》,制定本指引。

第二条 本指引所称指数基金,是指追踪标的指数或

以基准业绩为主要投资目标的基金产品。

第三条 申请募集指数基金,拟设立的基金管理人应当配备充足的投资研究人员,具有健全有效的风险管理体系和完整的技术体系,加强对产品设计、股权分置的全过程管理。销售、投资经营、上市交易。.

第四条 申请募集指数基金,标的指数应当符合以下要求:

(一)指数名称能准确反映投资方向,成分债代表性强;

(二)成分债券分布广泛,满足多元化投资的基本要求;

(三)成分债流动性好,正常情况下交易不受限制;

(四)市场容量足以满足投资运营和风险管理的需要;

(五)持续平稳运行,指标代表性得到有效验证;

(六)索引信息应及时中文更新,供公众免费查询。编制方法客观、透明、可验证;

(七)编制机构的专业能力、资金实力、公司治理、技术资源等方面能够持续有效地保障指数的正常运行;

(八)中国证监会规定的2号站平台网址他要求。

如果标的指数名称中包含联合编制机构,则该机构在指数编制中是不可或缺的,是指数编制策略或专有数据提供者,2号站平台网址资产管理能力、研究能力或数据处理能力等,得到了市场的广泛认可。

基金管理人应对指数和指数编制机构进行全面尽职调查和持续跟踪管理,确保符合相关规定。

第五条 指数基金应当在基金合同等法律文件中明确规定基金投资策略。采取抽样复制策略进行投资的,应当遵守《公开发行证券投资基金经营管理办法》、《公开发行公开发行证券投资基金流动性风险管理规定》等基金投资比例法律法规的有关规定。 ——端证券投资基金”。

指数基金参与非指数成分证券的投资,应当坚持产品定位,符合投资目标、投资策略、跟踪误差等要求,有充分的投资依据,进行内部决策基金管理人的程序。

第六条 指数基金应当在基金合同等法律文件中明确标的指数不符合要求或者指数编制机构退出时的应急处理安排。

指数基金运作过程中,当指数成分债券发生明显负面事件,面临退市或违约风险,且指数编制机构暂未调整时,基金管理人应当遵循以下原则:优先考虑持有人利益,及时履行内部决策程序 调整相关成分券。

第七条 指数基金应当在基金合同等法律文件中明确标的指数许可费用由基金管理人承担,不纳入基金财产。

本指引实施前已经批准或者注册的指数基金,指数使用费的收取可以参照前款规定执行。

第八条 指数基金应当在基金募集说明书中载明相关指数的编制方式和投资者免费查询指数信息的渠道。

第九条 指数基金应当在基金合同等法律文件中充分披露跟踪误差控制未能达到约定目标、指数编制机构暂停服务、成分债券暂停交易等潜在风险。或违约。

第十条 基金管理人应当严格遵循以持有人利益为先、公平对待各类投资者的原则,加强交易型开放式指数基金(以下简称ETF)申购和申购管理,不得直至标的指数交易匹配完成。

基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先、流动性风险可控的原则,加强对ETF联接基金的管理和投资,防止对标的ETF运行产生不利影响。

第十一条 证券交易所、登记结算机构等应当按照法律、法规和本指引的要求,制定上市指数基金的相关业务规则,加强对上市指数基金申购和赎回的自律管理。 、上市交易、信息披露和退市。

第十二条 本指引适用于股票指数基金、债券指数基金等。商品指数基金适用于《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《商品期货交易型开放式基金指引》和中国证监会的相关规定。

第十三条本指引自2021年2月1日起施行。

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