2号站代理Q41772保荐机构的勤勉尽责是投资者保护的重要一环(组图)

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2号站招商主管代理Q41772

随着资本市场改革的不断深入和投资者队伍的不断壮大,投资者保护的重要性日益凸显。券商作为资本市场的重要组成部分和“看门人”,在投资者保护方面不断加大创新力度。

保荐人的勤勉尽责是投资者保护的重要组成部分。近年来,券商不断加强文化建设,着力从制度上夯实“看门人”的职责。在防范各种非法证券活动和处理投诉方面,经纪公司也是保险的主力军,并不断将保险理念融入业务。在创新。

在投资者教育方面,证券公司近年来也与时俱进证券公司,引进新技术、新业态,开设金融和商科课程,走进高校,倡导理性投资和价值投资。

夯实中介机构“看门人”职责,更好保护投资者

“在注册制下,保荐机构不仅是发行人的专业助手,更是资本市场的‘看门人’。” 南开大学金融发展研究院院长田立辉表示,主办方无法核实信息和开展工作。只进行正式的合规审查,更需要进行实质性的穿透验证。

新证券法增加了保荐机构等中介机构的法律责任。巨峰投资咨询投资顾问总监郭一鸣表示证券公司,新证券法的相关规定给中介机构带来了很大的威慑力。随着注册制改革的稳步推进,中介机构必须要求更高的标准来保护投资者的合法权益。

中航证券首席经济学家董仲云认为,严格监管是注册制背景下的常态。对于保荐机构,一方面,保荐机构在上市公司的过程中,必须转变思路,加深对规则的理解,在对拟上市公司信息披露的核查中保持专业性和客观性;另一方面,保荐机构要加强内部控制体系的建设和完善,保证执业质量,为资本市场和投资者提供良好的把关,甄选优质企业。

将保险理念融入日常业务,防范非法证券活动

近年来,非法证券活动方式日益多样化、隐蔽、网络化,对一些中小投资者的权益造成严重损害。值此第三届“全国投资者保护宣传日”之际,券商2号站代理开户组织了一系列投资教育活动,为投资者办实事,引导理性投资。

例如,招商证券国家级实体投资教育基地入驻深圳竹林社区。投教专员向社会生动地介绍了“炒股小广告,被骗60万多人”、“炒股内幕被骗过200万”。闪现、理财变借款”、“投资高收益产品、存单变保单”等现场案例。为了给社区更直观的体验,招商证券现场表演自编情景喜剧《基金骗局》。

投诉处理是证券公司服务和投资者保护工作的重要组成部分。申万宏源证券在投教基地设立了专门的周二“信访接待日”,并敞开受理投诉之门。为投资者提供面对面交流的机会,搭建有效妥善解决投诉和纠纷的平台。

国泰君安证券相关负责人告诉记者:“在制度和程序上,公司去年全面更新了《投资者教育管理办法》,对新业务开展前的投资者教育做了详细的要求和说明。邀请公司研究人员、专业讲师为目标群体讲解相关业务知识和规则,为目标投资者打造内容丰富、形式多样、易于接受的课程。”

近年来,越来越多的投资者通过沪深港通渠道参与港股投资,券商也大力开展投资者教育,帮助投资者了解和熟悉香港股市。据天风证券相关负责人介绍,自获得港股通业务资格以来,天风证券互联网投教基地从了解信息、明确规则、掌握知识、理性参与等方面对投资者进行了全面的教育和教育。同时,通过金融科技手段的开发和应用,

金融科技赋能提升保险效应

近年来,金融科技已成为证券公司保护投资者的重要手段。例如,在多媒体的运用上,国泰君安证券投教基地率先在行业内引进现代投教虚拟现实VR设备,为投资者实体基地打造全新的沉浸式体验模式。基地基于中国资本市场30年的发展背景,通过VR体感设备设计制作沉浸式投资教育体验,让投资者通过VR沉浸式体验资本市场的变化,帮助投资者提高理财水平。通过互动识字。

也有券商利用金融科技赋能投资者保护和控制合规性和风险。据国海证券介绍,公司采取多项措施,运用新技术做好保险业务。一是加强基于企业微信等平台的私域运营等模式,提升服务的广度和差异化;二是充分利用大数据、云计算、人工智能等新技术手段,构建多维客户画像,完善客户服务体系和业务运营模式,增强用户粘性,创新招商方式和方式。教育; 三是利用RPA+AI重构原有工作流程,提高自动化程度,减少重复性工作的负担,降低中后台运营管理中的错误率。提升合规风控水平和专业服务能力;四是设计开发符合时代特点的更丰富的产品和更优质的服务,解决投资者保护中的新问题、新情况。

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