2号站代理Q41772业内关切第二批基金投顾业务试点会否受到影响?(图)

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日前,证监会公布了首批证券公司白名单,中信证券、中证、东吴证券等29家证券公司上榜。进入白名单的券商将获得一些“权利”,2号站代理注册中一项尤为值得关注:开展创新试点业务的企业,必须从白名单中产生。

基金投资顾问业务是证券公司创新试点业务之一。目前,第二批基金投资顾问资格申请已进入答辩阶段。不少券商已完成答辩,等待结果或补充材料。现在券商白名单出来了,情况会不会改变?

多位受访券商表示,如果创新服务申请基本只对白名单券商开放,第二批试点资格应由白名单券商产生。不过也有业内人士表示,暂时影响应该不大。目前,已有10多家券商启动了申请流程。由于部分券商较早申请了基金投资顾问业务,新规的适用性有待明确。

第二批行业关注

试点基金投资顾问业务是否会受到影响?

如果创新试点业务只能从白名单中产生,业内担心“非白名单”券商的发展会受到一定的阻碍。目前,已有20多家券商申请了第二批投资顾问试点资格。大多数经纪公司不在白名单上。将对经纪公司的业务发展产生什么影响?

某中型券商理财部人士表示,“如果新规肯定有影响,第二批试点应该是从入围白名单的券商中产生。不过,证监会此次发布的白名单并没有标明新旧划分。到了过年的时候,2号站代理开户是要看看后续会不会有一些补充说明。”

“我们的辩护上个月就结束了,现在最坏的打算是白名单会影响试点基金投资顾问申请的结果。最终可以通过的券商数量可能会减少,但白名单会每个月更新一次,所以这也不是定论。” 一位不在白名单上的中小券商经纪公司人士表示,该券商从申请到答辩的准备时间将近一年。

也有券商相对乐观,认为白名单对这批基金投资顾问抗辩应该影响不大,不会造成不正当竞争。一位券商人士表示,在中国证券业协会第七次会员大会上,监管也明确,将组织行业总结基金投顾业务试点,形成示范实践,向全行业推广,今后扩大试点范围,建议及时转入常态。

粤凯证券研究院副院长康崇礼认为,白名单预计对基金投顾业务申请影响不大。一是第二批申请试点基金投顾的券商目前正在应诉中。数十家券商已经开始申请。由于部分券商较早申请了基金投资顾问业务,新规的适用性有待明确。二是基金投顾业务主要考察证券公司的投研和客户营销能力。是当前证券公司理财转型的重要抓手。

在第一批白名单中

至少7家券商申请投资顾问试点

据不完全统计,在证监会入围的29家证券公司中,至少有7家证券公司申请了第二批投资顾问试点,包括安信证券、国信证券、招商证券、中信证券、和光大证券。、国金证券、平安证券。

此外,在首批获得基金投资咨询试点资格的国泰君安、申万宏源、中金、中信建投、银河证券、华泰证券、国联证券等7家券商中证券公司证券公司,除国联证券外均进入白名单.

对此,中泰国际研究部副主任赵红梅认为,列入白名单的券商可以从基金投顾、衍生品等创新业务中寻找新的收入增长点,抢占先发优势,差异化发展之路。形成差异化、特色化的发展产业格局。有利于拉大上市券商中长期业务实力和综合竞争力与未上榜券商的差距。

康崇礼认为,在当前证券行业转型和商业模式升级的背景下,创新业务虽然对证券公司短期业绩提升没有显着影响,但对于证券公司的创新发展至关重要。一些券商或弯道超车。证券公司未来有望走强。合规风控层面,力争进入白名单,获得创新业务试点机会。

倒逼券商更注重合规风控

综合风险管理能力已成为证券公司的核心竞争力之一。接受采访的非银行分析师认为,白名单制度的实施,让整个行业更加重视公司治理和合规风控。

中原证券非银行分析师张扬认为,不断完善合规风险管理体系和全面风险管理能力,是证券公司抓住难得的历史机遇,全面深化资本市场改革,实现全面风险管理的基础。证券业和证券公司高质量发展。保证,白名单制度有助于巩固证券公司内控合规主体责任,持续推动行业高质量发展。

康崇礼认为,证券公司白名单可以看作是证券公司分类评估的高级版本,审核频率更高,更注重合规和风控,与创新业务试点挂钩。这将直接促使证券公司更加注重提高合规和风控水平,这也符合注册制背景下对证券公司风险控制要求的提高,将促进高质量发展。证券行业的长期发展。

值得注意的是,后续证监会将继续根据证券公司合规和风控情况动态调整白名单,每月公布名单,及时纳入符合条件的公司,不符合条件的公司及时转移。符合要求。业内人士表示,这一规定意味着,不仅没有进入白名单的证券公司,2号站代理开户要继续努力提高合规和风控水平。对于进入白名单的企业来说,并不意味着从此就可以高枕无忧了。

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