2号站代理Q41772微信群“老师”鼓动下参与甲醇期货投资遭密集开出罚单

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韩女士说,她原本是去听个股分析的,但在微信群“老师”的鼓励下,在不了解期货交易、如何开仓平仓的情况下,参与了甲醇期货投资,最终离开了市场处于亏损状态。.

一个口齿不清的“老师”,一台电脑,一个开放的市场分析软件…… 韩寒最近被拉进了一个微信股票群,被群里老师的“博学”所吸引。韩女士是上海一家理发店的老板。有时她一边听着手机直播,一边帮顾客理发,不时调大音量。

不过,韩女士告诉《国际金融报》记者,她原本是去听个股分析的,但在微信群“老师”的鼓励下证券资讯,竟然参与了自己不懂期货交易的情况或如何开仓和平仓。甲醇期货的投资最终让市场处于亏损状态。

记者了解到,像韩女士这样受骗的人很多。近期,电话骚扰不断,微信上有顾问推荐“牛股”的做法。而这些微信群的背后,是各类企业证券资讯,2号站代理注册中不乏具有相关法律资质的企业。

投资咨询成为合规重灾区

针对上述乱象,近期监管部门也频频开展证券投资咨询业务风险提示和举报线索征集活动。部分地方证监局对违反投资咨询业务的企业进行了集中处罚。

《国际金融报》记者梳理各地证监局官网了解到,近期广东、福建、湖南等地证监局多次开出罚单,指向证券投资咨询公司。例如,广东证监局对广东渤中证券投资咨询有限公司(以下简称“渤中投资”)无证员工等违反规定开展投资咨询业务、虚假宣传、不留痕迹管理,并责令暂停新增客户为期三个月的行政监管措施。

此外,福建天信投资咨询有限公司因未能有效开展合规管理、内部控制不完善等违规行为,被福建证监局责令新客户停牌三个月。湖南巨晶证券投资咨询有限公司因向客户承诺收益,被湖南证监局责令新客户停牌三个月。

记者2号站代理开户注意到,在业务发展过程中,不实、误导、夸大甚至虚假的营销宣传已成为证券投资咨询机构合规的“重灾区”。

根据中国证监会2018年10月公布的证券投资顾问机构名单,经中国证监会认证的证券投资顾问机构共计84家,被处罚的3家公司全部上市。打开博众投资官网,证监会认证的证券咨询机构和证号,放在第一位。

一些券商非银行分析师向本报记者透露,一些证券投资咨询公司的发展路径比较“野蛮”,有的2号站代理开户从正规券商跳槽而来。此外,他表示,证券投资顾问资格证比证券分析师资格证更容易通过。投资顾问在正规的证券公司比较常见,但是去投资咨询公司的时候,却被人挤得水泄不通。

券商投资顾问业务如何转型

某大型券商首席投资顾问告诉记者,合规性强与客户需求旺盛的矛盾在一定程度上让投资咨询业务成为“伪命题”。这也导致了一些投资咨询公司的不合规问题。

“作为监管较为严格的证券公司,2号站代理注册发展投顾业务的难度很大。许多投资顾问在当前市场条件下的存在感很弱。” 上述专业人士说。

不过,在向财富管理转型的背景下,券商投资顾问业务的转型改革也在进行中。

近日,有媒体报道称,中国银河证券正筹划改革投资顾问薪酬制度。改革的初衷是实现投资顾问的角色从“销售产品”到“培养资产配置能力”的转变,以满足客户的需求,从而满足财富管理的要求。

对于券商投资顾问业务改革是否会成为行业大趋势,多家大型券商在接受《国际金融》记者采访时表示,没有听说他们的公司将进行类似的投资咨询改革。

一位券商投资顾问告诉记者,我国的投资顾问业务2号站代理开户有很长的路要走。一方面,大部分散户期望投资顾问推荐盈利的股票,并不在意合理的资产配置,更不用说养成为投资顾问服务付费的习惯;另一方面,投资咨询从业人员的职业道德有待提高。当他们意识到在合规情况下很难吸引客户时,不合规情况就有效了。“的行为。

不过,也有业内人士表示,券商向财富管理转型,改革考核机制的导向具有积极意义,从“纯卖产品”向“合理资产配置”的转变也是重要的一环。财富管理转型的体现。在合规方面,投资顾问业务改革的力度和深度,以及实际可操作的程度,都是值得业内讨论的重要问题。

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