2号站代理Q41772证券资讯 证监会责令改正山东神光咨询服务公司上海分公司采取改正监督管理措施

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中国经济网北京10月26日电 中国证监会上海监管局网站近日发布《关于对山东神光咨询服务有限公司上海分公司责令改正的决定》。(证监会〔2020〕155号)显示,经调查,山东神光咨询服务有限公司(以下简称“山东神光”)上海分公司存在不具备从事投资咨询业务资格的员工。开展证券投资咨询业务向客户发布投资建议、误导性营销等过程。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条、第二十四条的规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条,中国证监会上海监管局决定对山东神光上海分公司采取监督管理措施,责令改正,要求公司在收到决定期限内作出决定。自收到决定之日起一个月。完成整改并提交书面整改报告;同时,证监会上海监管局将在日常监管中持续关注公司整改情况。

中国经济网记者发现,山东神光上海分公司成立于2016年1月18日,负责人为唐家润。山东神光成立于1996年9月3日,注册资金5000万元。唐家润为法定代表人、总经理,第二大股东,持股比例为23%。王彦宏为第一大股东、实际控制人。持股比例为72%。

山东神光成立于1994年11月,是中国证监会批准的首批具有证券咨询资格的专业咨询机构。公司证书编号:ZX0054。也是国内第一家成立证券金融研究院的证券咨询公司。. 截止2020年证券资讯,公司注册资本及营业收入已突破亿元,员工500余人,逐步从传统金融公司转型为互联网+公司。

山东神光设立神光财经网站,聚焦中国证券市场,全面监测各类重大财经新闻和股市信息,提炼解读经济日历、主题挖掘、公告解读、热点分析、话题机会、最新机构研究、精选研究报告、财经视频直播、投资者教学、市场统计等贴近实际市场的高价值内容。

《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条规定:为客户提供证券投资咨询服务的,应当具备证券投资咨询执业资格,并在中国证监会注册中国证券业协会证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

《证券投资风险和财务顾问服务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询服务和客户的推广。不得对服务能力和过往业绩进行虚假、虚假、误导性的营销和宣传,不得以任何方式承诺或保证投资回报。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及2号站代理注册从业人员从事证券投资咨询业务证券资讯,违反法律、行政法规和本条例的,中国证监会及2号站代理注册派出机构办公室可采取责令整改、督促谈话、发出警告信、责令增加内部合规检查频次并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新客户、责令相关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依法给予行政处罚;行政法规及有关规定;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

以下为原文:

关于山东神光咨询服务有限公司上海分公司责令整改监督管理办法的决定

上海证监会(2020)155号

山东神光咨询服务有限公司上海分公司:

经查,贵公司(统一社会信用代码:91310000MA1K36KFXX)在证券投资咨询业务过程中,存在不合格人员在投资咨询业务中向客户发布投资建议、误导营销等活动。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条、第二十四条的规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定采取监督管理措施,责令贵司改正。贵司应自收到本决定之日起1个月内完成整改,并向我局提交书面整改报告。我局将在日常监督中继续关注贵公司的整改情况。

对本监督管理办法不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以向有管辖权的人提出行政复议申请。自收到本决定之日起 6 个月内。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监管措施的实施不会停止。

中国证监会上海监管局

2020 年 9 月 27 日

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