2号站指定平台一则视觉中国监管划出“六道红线”:无牌机构不得提供基金投资组合策略建议

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近日,一份《关于规范基金投资推荐活动的通知》(以下简称《通知》)正在“一石激起千层浪”。

本次《通知》发布后,支付宝、天天基金、新浪基金等多家基金销售机构迅速暂停2号站平台网址互联网平台对基金组合的后续投资,并发布用户通知。相关自媒体大V的基金组合也迅速反应,暂停对所管理的基金组合的后续投资和购买。

根据视觉中国

监管划出“六条红线”:

无牌机构不得提供基金投资组合策略建议

据多家媒体报道,11月1日,广东证监局下发的《关于规范基金投资推荐活动的通知》在业内流传。《通知》旨在进一步规范基金投资组合策略建议。

所谓“基金投资组合策略推荐活动”,2号站平台网址实是指基金投资顾问业务。虽然此前已有相关法律法规对此项业务进行规范,但对在此过程中可能出现的代销行为并未进行仔细安排。《通知》专门对此类业务开展负面清单管理,划出六条红线。

《通知》明确,附带提供基金投资咨询活动的基金销售业务,应当遵循基金销售业务的基本法律关系:

一是业务发展主体为基金销售机构;二是标的基金为基金销售机构销售的基金产品;三是服务对象仅限于机构的基金销售业务客户;四是不得与客户单独签订提供基金投资建议的合同;五、不得为提供基金投资咨询服务单独收取费用;六、不具备基金投资顾问业务资格的机构不能提供基金投资组合策略投资建议,不能提供基金组合中具体的基金构成比例建议基金新闻,不能展示基金组合业绩,不提供重新定位建议.

《通知》2号站平台首页称,自11月1日起,机构不得新开展不符合《试点通知》规定的提供基金投资组合策略建议的活动,包括不展示或推出新的基金投资组合策略,以及已经启动的组合策略不得增加新客户,也不得允许现有客户增加额外的组合策略投资。

关于整改时间,《通知》要求基金投资咨询机构在2021年12月31日前将股票型基金投资组合策略咨询活动规范为符合《试点通知》规定的基金投资咨询服务。不具备基金投资顾问业务资格的,应当在2022年6月30日前,将提供股票的基金投资组合策略咨询业务转为符合上述法律关系的基金销售业务。

最后,广东证监局要求各机构在2021年11月10日前报送整体规范整改方案和股票经营状况。

支付宝、天天基金等紧急暂停“跟投”

相关自媒体大V也反应迅速

《通知》一石激起千层浪。过去一周,多家基金销售机构迅速暂停2号站平台网址互联网平台对基金组合的后续投资,并发布用户通知。

天天基金在基金组合页面显着位置写道:根据最新规定,公司投资组合将按照监管要求进行调整,公司投资组合一键跟踪功能将暂停。期间,我们将继续为您提供投资组合调整和陪伴服务,请您放心,日后有任何服务变更都会通知您,以便您及时做出投资安排。此外,天天基金网2号站平台首页披露了一组数据。截至2021年第三季度,天天基金已为73万用户提供投资组合服务,2号站平台网址中超过一半的用户为投资组合跟进用户,用户平均持有时间为323天。

支付宝“精选投资组合”页面也有暂停基金投资组合购买的提示:针对近期监管要求对基金投资的监管建议,各基金公司将对2号站平台网址投资组合进行监管调整。即日起,该投资组合的买入功能将暂停。调整期间,原跟投客户持有的投资组合的资产运作和赎回不受影响。请继续关注后续调整,及时作出投资安排。

豪迈基金2号站平台首页发布用户函称,目前正在严格按照监管要求进行业务调整升级。同时,豪迈正在积极申请投资顾问牌照,严格按照申请标准规范投研风控,坚持走专业与合规并重的道路,发展带着责任走。

新浪基金在《致投资组合持有人的信》中披露了未来整改的时间表。新浪基金表示,将严格按照监管要求进行业务调整和全面升级。升级维护将于11月5日15:00开始。升级期间,部分基金组合购买、一键跟投、自动跟投/定投等功能将暂停。投资组合调整服务和资金安全不受影响。

英米奇少平台上基金组合的“买入/定投”按钮已灰显,无法点击进入。平台之所以被限制交易,是因为根据最新的政策法规,目前的投资组合暂时暂停,恢复时间待定。购买的部分不受影响,可以继续持有。

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