2号站指定平台基金销售业务附带提供基金投资建议活动明确界定以及规范整改安排

Share:

2号站指定平台

基金投顾活动迎规范整顿投顾业务“正规军”时代到来

李惠民万宇 中国证券报·中国证券网 2021-11-03 06:59

近日,部分基金公司和基金销售机构收到了《关于规范基金投资推荐活动的通知》。《通知》对基金投资组合策略咨询活动的业务定义和规范整改安排作出相关规定,要求基金销售业务连同基金销售业务的基本法律关系,包括业务发展情况,提供基金投资咨询活动。基金销售单位和不具备基金投资顾问业务资格的机构基金动态,不得为基金等提供投资组合策略投资建议。

部分第三方销售机构在接受中国证券报记者采访时表示,将按照监管要求,将剩余的基金组合业务全面转型为投资顾问服务。

明确整改时限

《通知》指出,提供基金投资组合策略建议的活动属于基金投资咨询业务,应当遵守《基金法》《关于做好公开发行证券投资投资咨询业务试点工作的通知》。 《基金》关于基金投资咨询服务的资质管理和行为规范等相关要求。管理基金投资顾问业务和非管理基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形式基金动态,均应符合上述规定。

《通知》指出,伴随提供基金投资顾问活动的基金销售业务,应当遵循基金销售业务的基本法律关系,包括:业务发展主体为基金销售代理机构;标的基金为基金销售机构销售的基金产品;服务对象仅限于本基金销售业务的机构客户;不得与客户单独签订提供基金投资建议的合同;不得单独收取基金投资咨询服务费用;不具备基金投资顾问业务资格的机构,不得提供基金投资组合策略投资建议,不得就特定基金在基金组合中的比例提出建议,

《通知》要求,即日起,机构不得发布不符合《试点工作通知》规定的新基金投资组合策略建议,包括不展示、不发布新基金投资组合策略、已经上线的基金投资组合策略 不得增加新客户,现有客户不得投资于额外的投资组合策略。同时,要以重要方式提醒现有客户,提供基金投资建议的活动正在规范和整顿中,存在未来无法持续提供服务的风险。

2号站平台网址中,基金投资顾问机构应当将供股基金投资组合策略推荐活动规范为符合《试点工作通知》规定的基金投资顾问业务;同时,不具备基金投资顾问业务资格的基金销售机构在2022年6月30日前,将提供股票的基金投资组合策略建议活动整顿为符合上述法律关系的基金销售业务.

《通知》2号站平台首页要求,各机构必须在11月10日前报送整体业务标准化整改计划和存量业务情况,此后应在每月月底后5个工作日内上报月度情况。

促进基金投资咨询业务机构规范化

对于《通知》的出台,不少相关机构普遍表示,这是基金投资咨询试点工作必须经历的一个过程,有利于已经开展基金投资咨询业务的机构。同时,三方机构表示,将按照监管要求,将剩余的基金组合业务全面转型为投资咨询服务。

“我们将根据需要将剩余的基金组合业务全面转型为投资顾问服务。” 一位第三方基金销售人员说。

英米基金副总裁林杰才表示,他非常支持这一监管措施。投资顾问试点条例对试点机构和试点机构推出的投资顾问组合策略服务有严格的要求,同类基金组合业务一直在本管理体系之外,因此基金组合和基金投资顾问被拉平了。统一监管标准是必然,这将有利于行业的长期标准化发展。

某基金销售公司表示,相关政策的出台是基金投资顾问时代基金组合业务从快速增长走向规范发展的必由之路。公司将按照监管指导精神调整升级业务。

为投资者提供更好的投资环境

证监会7月16日新闻发布会信息显示,自2019年10月证监会批准公募基金投资顾问业务试点工作以来,服务资产总额现已突破500亿元,服务于约 250 万投资者。

“未来,没有投资顾问资格的销售机构将无法以这种方式提供基金组合的服务。未来,基金销售机构最有可能与具有投资顾问试点资格的机构合作。可以预见的是,这合作类型将更加广泛。” 三方基金销售公司负责人表示,《通知》是基金组合市场的重量级规范。此前,业界已经有很多相关的监管思路。这有利于基金投资顾问业务的规范发展,可以说是投资顾问。商业“正规军”时代来临。

广发基金资产配置部总经理杨哲表示,基金投资顾问业务的目的是帮助投资者实现长期投资目标。与传统业务相比,更注重投资风险回报水平和客户陪伴。目前市场上部分基金投资组合存在头寸集中度高或周转率高等问题,可能无助于投资者实现长期投资目标,甚至可能增加波动风险。基金投资顾问活动的规范化有利于管理经营风险,为投资者提供更好的投资环境。未来,随着投资顾问规则的进一步细化和实施,

百佳基金董事、副总经理王群航也表示,《通知》对于净化投资顾问市场环境,保护和促进新兴公募基金投资顾问业务发展具有重要意义,让投资者真正享受到专业、高质量的投资。为促进公募基金行业持续规范发展提供咨询服务。《通知》的出台,可以使公募基金的营销环境更加完善,营销行为更加规范;同时,也促进了基金代理业务的发展。

最新