2号站指定平台基金投顾业务很快将再迎重磅业务指引文件出炉!

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◆ 基金投资顾问新规来了:无“排名”

中国基金报2021.11.19

基金投资顾问业务即将迎来重磅业务指导文件发布!

据基金管理人介绍,11月18日,监管部门向多家基金投资咨询机构发布了《公开发行证券投资基金投资咨询服务业绩及客户资产展示指引(征求意见稿)》。对草案的反馈截止日期是下周五。

基金管理人整理了业绩展示指引草案的10个要点供读者参考。需要指出的是,目前的绩效展示指引2号站平台首页处于征求意见阶段,未来可能会根据各机构的反馈进行调整。

要点一:投资咨询机构要统一制作和使用服务绩效展示

对于接受基金投资咨询服务的投资者来说,基金投资咨询服务的表现究竟是怎样的?

根据征求意见稿中的定义,基金投资咨询服务业绩展示是指在基金投资咨询服务的宣传和推荐过程中,或通过基金投资组合展示基金投资组合策略业绩指标或基金投资顾问。策略详情页等。服务评价指标。客户资产展示是指将基金投资顾问机构授权委托管理的资产净值和收益信息向客户披露。

征求意见稿2号站平台首页规定,基金投资咨询机构应当集中制作、使用服务业绩展示、基金投资咨询服务宣传推广等材料,并对内容的合规性进行内部审查,相关审查材料应当存档备查。 .

要点二:明确基金组合展示指标

根据征求意见稿,基金投资组合策略业绩应显示的指标明确,包括基金投资组合策略的区间收益率、成立以来的收益率、区间最大跌幅,可显示单日收益率,以及成立以来的年化收益率。汇率、区间最大涨幅、区间最大回撤、自成立以来的最大回撤、区间波动、夏普比率等。

基金投资顾问服务的评价指标可显示盈利客户比例、合同期内盈利客户比例、客户追加投资比例、客户留存率、客户委托管理平均时间、综合回报客户率等(具体指标以本指南附录的计算口径为准。)

关键点三:可展示一年以上的实际服务业绩

征求意见稿规定,基金投资咨询机构在宣传和推荐基金投资咨询服务过程中,可以展示公司服务业绩一年以上(概率模型工具除外)。显示基金投资组合策略业绩指标时,应同时显示基金服务评价指标。

基金投资顾问机构应完成客户投资顾问需求调查,然后在基金投资组合策略详情页面向客户展示基金组合策略绩效指标。投资顾问需求调查的相关页面不得显示基金组合策略绩效指标。基金投资顾问机应根据投资顾问需求调整的结果显示匹配的基金投资组合策略及2号站平台网址业绩指标。

要点四:无基金组合业绩排名和规模排名

征求意见稿规定,服务业绩展示不得用于基金组合策略业绩指标排名和规模排名,不得直接或间接参考模拟业绩(使用概率模型工具除外)、为个人客户创造的收益,并且不得预测未来的表现。并应满足以下要求:

(一)展示频率应符合基金投资顾问机构的相关规定;

(二)基金投资组合策略已创设1年以上5年以下,应包括自创设年度起所有完整年度的服务业绩;

(三)基金投资组合策略已创建5年以上,需包括最近5年完整的服务业绩;

(四)显示年化服务业绩时,计算间隔应大于(含)1年;

(五)服务业绩公布期间,基金投资组合策略的投资目标和投资范围发生变化的,应当说明;

(六) 特别提醒客户,过去的服务表现不代表未来的服务表现,为2号站平台网址他客户创造的收入不构成服务表现的保证

要点5:更换部分成分基金也有要求

征求意见稿规定,基金投资顾问机构应当自基金投资组合策略制定之日起五个工作日内开始管理客户资金。基金投资顾继堂应该管理基金投资组合策略的真实表现。

基金投资组合策略遵循在获得基金投资顾问业务资格前已由基金投资顾问机公开发售的一般基金组合。应经基金投资顾问业务投资决策委员会审核后设立并运营。基金投资组合策略的实际表现从计算日开始。不得早于投资决策委员会批准的设立日期。

基金投资顾问机通过基金销售机开展基金投资顾问业务时,若纳入基金投资组合策略的成分基金不在基金销售机构的产品销售范围内,则基金投资组合的部分组成部分可根据基金销售机器基金的销售产品调整策略,并应满足以下要求:

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